申万宏源证券做为新疆中泰化学股份无限公司“23新化01”公司债券的从承销商，对刊行人非运营性往来占款、商业营业收入、上次募集资金利用环境核查不到位，尽职查询拜访工做草稿不规范。因而新疆证监局对申万宏源证券采纳出具警示函的监视办理办法，本年5月，中泰化学因存正在虚增收入超42亿元等行为，被新疆证监局罚款500万元，相关义务人被罚。同时，中泰化学股票名称也变动为了“ST中泰”。本年11月26日，和12月13日，宁波证监局、证监局先后对申万宏源证券承销保荐采纳了警示函办法。（做者 朗明）前往搜狐，查看更多。